Tornando-se um consultor financeiro
Quando as corretoras de valores treinam novos consultores financeiros, eles geralmente procuram profissionais experientes do setor de serviços financeiros que estejam procurando uma mudança de carreira.
Além disso, tornar-se um consultor financeiro hoje em dia requer muitas vezes uma rede intensiva com o objetivo de encontrar um profissional individual estabelecido ou uma equipe disposta a contratar um aprendiz, para ajudar a servir e / ou expandir sua carteira de negócios .
Além disso, cultivar um patrocinador influente no local de trabalho com influência e conexões nos lugares certos pode ser um ingresso para entrar no campo de consultoria financeira de outras posições em serviços financeiros.
A certificação anterior e a experiência como planejador financeiro podem ser um plano de fundo especialmente útil para alguém interessado em fazer a transição para se tornar um consultor financeiro. De fato, um número crescente de equipes de consultores financeiros e grupos de prática estão vendo o valor em trazer especialistas em planejamento financeiro para membros.
Observe que muitas práticas de consultor financeiro, inclusive aquelas empregadas pelas principais empresas de valores mobiliários, efetivamente se desenvolvem em empresas familiares, com crianças ou outros parentes do fundador ou conselheiro principal sendo trazidos para ajudar e, eventualmente, herdar a prática.
Educação
Um mínimo de bacharelado é esperado para um consultor financeiro. Curso em finanças, contabilidade e / ou economia é útil, embora não seja necessário. Fortes habilidades quantitativas e de resolução de problemas são vitais, assim como as habilidades verbais e de vendas. Um MBA pode lhe dar uma vantagem no processo de contratação, dependendo da empresa e da situação, assim como uma graduação em direito ou estudos jurídicos .
Certificação
Tornar-se um consultor financeiro exige a aprovação no exame da Série 7 oferecido pela FINRA e o atendimento aos requisitos de educação continuada. Você deve ser patrocinado por uma firma membro da FINRA (ou seja, seu empregador) para participar do exame da Série 7. Em algumas empresas, para determinados cargos mais altos de assessor financeiro, e em alguns estados, uma ou mais credenciais adicionais podem ser necessárias.